Coinbase, nền tảng tiền điện tử lớn nhất của Hoa Kỳ, đã bị kiện bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) vì hoạt động bất hợp pháp. Đây là vụ kiện thứ hai của SEC trong hai ngày chống lại một sàn giao dịch tiền điện tử lớn sau vụ kiện chống lại Binance. Các công ty tiền điện tử, bao gồm cả Coinbase, đã cáo buộc SEC vi phạm quá mức bằng cách khẳng định sự giám sát đối với ngành của họ. Điều này là một phần trong nỗ lực của Chủ tịch SEC Gary Gensler nhằm khẳng định quyền tài phán đối với thị trường tiền điện tử và bảo vệ các nhà đầu tư trong khi duy trì niềm tin của họ vào thị trường vốn.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện Coinbase, cáo buộc nền tảng tiền điện tử lớn nhất của Hoa Kỳ hoạt động bất hợp pháp vì không đăng ký làm sàn giao dịch.
Vụ kiện, được đệ trình vào thứ Ba, là vụ kiện thứ hai của SEC trong hai ngày chống lại một sàn giao dịch tiền điện tử lớn sau vụ kiện chống lại Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và người sáng lập của nó, Changpeng Zhao.
Hai vụ kiện dân sự là một phần trong nỗ lực của Chủ tịch SEC Gary Gensler nhằm khẳng định quyền tài phán đối với thị trường tiền điện tử mà ông gọi là “Miền Tây hoang dã” của hoạt động đầu tư và bảo vệ các nhà đầu tư trong khi duy trì niềm tin của họ vào thị trường vốn.
Gensler nói với CNBC: “Thị trường tiền điện tử làm xói mòn niềm tin đó, và tôi sẽ nói điều này: Nó ảnh hưởng đến toàn bộ thị trường vốn của chúng ta”.
Các công ty tiền điện tử, bao gồm cả Coinbase, đã nói rằng các quy tắc của SEC không rõ ràng và các cơ quan quản lý đang vượt quá giới hạn của họ bằng cách khẳng định sự giám sát đối với ngành của họ.
Paul Grewal, cố vấn chung của Coinbase, cho biết trong một tuyên bố rằng công ty sẽ tiếp tục hoạt động như bình thường và có “cam kết tuân thủ đã được chứng minh”.
Mười tiểu bang của Hoa Kỳ dẫn đầu là California cũng đã cáo buộc Coinbase vi phạm luật chứng khoán liên quan đến chương trình phần thưởng cá cược của mình.
Cổ phiếu của công ty mẹ của Coinbase, Coinbase Global Inc, đã giảm 6,42 USD, tương đương 10,9%, ở mức 52,29 USD trong phiên giao dịch buổi chiều sau khi giảm tới 20,9% trước đó.
Công ty dữ liệu Nansen cho biết khách hàng của Coinbase đã rút hơn 57 triệu đô la trong vòng vài giờ sau khi nộp đơn lên SEC.
Mười ba loại tiền điện tử
Trong đơn khiếu nại gửi lên tòa án liên bang Manhattan, SEC cho biết Coinbase đã kiếm được ít nhất hàng tỷ đô la kể từ năm 2019 bằng cách hoạt động như một người trung gian trong các giao dịch tiền điện tử, đồng thời tránh các yêu cầu tiết lộ thông tin nhằm bảo vệ các nhà đầu tư.
SEC cho biết Coinbase giao dịch ít nhất 13 tài sản tiền điện tử là chứng khoán phải được đăng ký, bao gồm các mã thông báo như Solana, Cardano và Polygon.
Được thành lập vào năm 2012, Coinbase phục vụ hơn 108 triệu khách hàng theo số lượng gần đây và kết thúc tháng 3 với 130 tỷ đô la tài sản và tiền điện tử của khách hàng trên bảng cân đối kế toán. Các giao dịch đã tạo ra 75% trong số 3,15 tỷ đô la doanh thu thuần của công ty vào năm ngoái.
Trong chương trình phần thưởng đặt cược, có khoảng 3,5 triệu khách hàng, Coinbase thu thập tài sản tiền điện tử và sử dụng chúng để hỗ trợ các hoạt động trên mạng blockchain để đổi lấy “phần thưởng” mà nó mang lại cho khách hàng sau khi nhận hoa hồng cho chính mình. SEC đã cho biết đây cũng là những chứng khoán chưa đăng ký và vi phạm luật chứng khoán.
Các tiểu bang tập trung vào chương trình là Alabama, California, Illinois, Kentucky, Maryland, New Jersey, South Carolina, Vermont, Washington và Wisconsin. New Jersey phạt Coinbase 5 triệu đô la vì bán chứng khoán chưa đăng ký
‘Không thể bỏ qua các quy tắc’
Vụ kiện của SEC hôm thứ Ba tìm kiếm các hình phạt dân sự, thu hồi các khoản lợi bất chính và cứu trợ theo lệnh. SEC đã cảnh báo Coinbase vào tháng 3 rằng các khoản phí có thể sẽ đến.
“Bạn không thể bỏ qua các quy tắc vì bạn không thích chúng hoặc vì bạn thích các quy tắc khác”, Giám đốc thực thi của SEC, Gurbir Grewal, cho biết trong một tuyên bố.
Cuộc đàn áp tiền điện tử của Gensler đã thúc đẩy ngành tăng cường tuân thủ, trì hoãn các sản phẩm và mở rộng ra nước ngoài.
Kristin Smith, Giám đốc điều hành của hiệp hội chuỗi khối thương mại, đã từ chối những nỗ lực của Gensler trong việc giám sát ngành.
“Chúng tôi tin tưởng rằng tòa án sẽ chứng minh Chủ tịch Gensler sai trong thời gian quy định,” ông nói.
Trong trường hợp của Binance, SEC đã cáo buộc rằng khối lượng giao dịch của sàn giao dịch đã thổi phồng, chuyển hướng tiền của khách hàng, tài sản được gộp chung không đúng cách, đã không giữ được những khách hàng giàu có ở Hoa Kỳ rời khỏi nền tảng của mình và lừa dối khách hàng về các biện pháp kiểm soát của nó.
Binance cam kết sẽ tự bảo vệ mình một cách mạnh mẽ trước vụ kiện và cho biết vụ kiện phản ánh “sự từ chối sai lầm và có ý thức” của SEC nhằm cung cấp sự rõ ràng và hướng dẫn cho ngành công nghiệp tiền điện tử.
Mâu thuẫn của Coinbase với Gensler bắt đầu vào năm 2021 khi SEC đe dọa sẽ kiện nếu Coinbase cho phép người dùng kiếm lãi bằng cách cho vay tài sản kỹ thuật số. Công ty đã kết hợp ý tưởng này.
Vụ việc là SEC v Coinbase Inc et al, US District Court, Southern District of New York, No. 23-04738.